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       一、我国有色金属行业专利申请情况

       据“重点产业专利信息服务平台”发布的数据统计，2001～2010年，中国有色金属行业专利申请共计196674件，其中，采选的专利申请为81010件，有色金属冶炼的专利申请为25303件，合金的专利申请为23322件，有色金属加工的专利申请为25455件，环保的专利申请为41584件。此外，涉及专利发明的申请为110007件，涉及实用新型的申请为82659件，涉及外观设计的申请为4008件，发明授权42913件。尽管2010年（2010年申请的专利未全部公开，一般为18个月的延迟）出现了首次下降，但2001年以来我国有色金属行业的专利申请量整体呈较快的增长态势，并于2009年达到顶峰，2010年的申请量较2001年增长了434.0%。

       2001～2010年，我国有色金属采选的专利申请中涉及发明专利的申请为29587件，涉及实用新型的申请为49696件，涉及外观设计的申请为1727件，发明授权8870件；有色金属冶炼的专利申请中涉及发明专利的申请21629件，涉及实用新型的申请3674件，发明授权9327件；有色金属合金的专利申请中涉及发明专利的申请17033件，涉及实用新型的申请4238件，涉及外观设计的申请为2051件，发明授权7612件；有色金属加工的专利申请中涉及发明专利的申请18660件，涉及实用新型的申请6795件，发明授权8670件；有色金属环保的专利申请中涉及发明专利的申请23098件，涉及实用新型的申请18256件，涉及外观设计的申请230件，发明授权8434件。

       有色金属行业作为传统行业，技术较成熟，因此与一些高新技术领域相比创新空间较小。但是，随着国家提出可持续发展战略以及企业自身发展的需要，企业更加注重节能、环保等绿色科技的研发，这些技术的科技含量高，产生的经济、社会效益大。因此，近些年有色金属行业的专利申请质量也较高。2001～2010年，在我国有色金属行业申请的专利中，发明专利和实用新型占比较大，分别为55.9%和42.0%，而外观设计的专利申请量相对较少。其中实用新型专利的申请基本呈直线上升态势，2010年的申请量较2001年增长518.4%；发明专利的申请尽管在2010年降幅较大，但也总体呈增长态势，且2009年达到申请量的顶峰，2010年的申请量较2001年增长372.5%；外观设计的专利申请量一直较为平稳，且数量不多，各年均未超过800件。整体来看，在我国有色金属行业，含金量最高的发明专利所占比重超过一半，可以认为有色金属行业专利整体质量较好。

       1.采矿技术

       有色矿山在胶结充填采矿、无废开采、深井开采、复杂难采矿床开采、溶浸采矿、露天开采、露天地下联合开采和数字矿山技术等工艺与技术方面取得进展，具有重大技术突破，推进了采矿行业的技术进步，也为我国采矿业的发展做出了重要贡献。

       2.冶炼技术

       我国铝矿的天然禀赋不好，主要是一水硬铝石型铝矿，矿石含硅高，要用能耗高的烧结法处理。我国科技人员在国外拜耳法的基础上发明了“选矿—拜耳法”，使铝生产中的能耗降低50%，生产成本下降15%。与原来相比，不但成本低、能耗低、建设投资低，而且使铝矿的储藏量“加大”了。以前铝工业生产要求铝矿石的铝硅比须达到8∶1以上，而现在铝硅比为6∶1或5∶1的矿石也能被提取利用，这就“扩大”了我国一水硬铝石型铝矿的储藏量。同时，通过将电解槽加大、槽内阴极阳极结构改进等技术手段，生产电解铝的能耗也逐步赶上了国外企业的先进水平。

       3.加工技术

       铝加工通过自主开发和引进消化再创新，形成了一批具有独创性的加工技术，如：铝板坯的连续铸轧技术及装备、铝带坯电磁铸轧技术及装备，现代化铝板带热、冷轧机设计和制造技术。同时重点围绕铸锭的冶金质量、加工材的组织性能和产品的表面质量开展科技攻关，形成了具有自主创新的铝合金熔体净化技术，大幅度提高了产品成品率；开发出了运煤车、装甲车、航空用预拉伸板等高附加值产品；生产出制罐料、PS印刷版板基、电容器用高压阳极箔等高档产品。

       二、国外有色金属行业专利申请情况

       “重点产业专利信息服务平台”的统计数据显示，2001～2010年，美国有色金属行业共有专利申请186112件，其中采选141228件，有色金属冶炼13528件，合金7798件，有色金属加工10140件，环保13418件；日本有色金属行业共有专利申请157210件，其中采选87277件，有色金属冶炼15676件，合金12973件，有色金属加工14555件，环保26729件；德国有色金属行业共有专利申请47493件，其中采选37366件，有色金属冶炼2642件，合金1837件，有色金属加工2125件，环保3523件；俄罗斯有色金属行业共有专利申请42049件，其中采选27363件，有色金属冶炼4301件，合金2318件，有色金属加工3836件，环保4231件；加拿大有色金属行业共有专利申请33104件，其中采选24029件，有色金属冶炼2445件，合金1233件，有色金属加工2537件，环保2860件。

       整体来看，2001～2010年，在国外有色金属的专利申请中，有关采选的申请量最大，且远远超过其他分类。而从申请总量上来看，日本和美国的有色金属专利申请量最多，远超过其他国家。除采选外，日本在冶炼、合金、加工、环保4个分类中的申请量均高居首位，并且在有关环保的专利申请中数量优势最为明显。

       美国和日本有色金属工业起步较早，行之有效的科技、技术创新体制与政府的支持给有色金属行业的发展注入了活力，使其由有色金属工业大国迅速转变为有色金属工业强国。

       1.美国

       美国非常重视本国有色金属业的技术创新活动。在政府的引导下，美国企业把依靠先进技术求发展的理念摆在首位，对技术创新的热情和投入都非常大。例如，美国铝业公司为保持在全球铝工业的技术领先地位，每年仅用于研发的投入就达1.3～2.5亿美元。综合美国有色金属行业技术创新的特点如下：（1）冶炼技术侧重于产能扩大的研究。有色金属冶炼业是技术密集同时也是资本密集的产业，在激烈的市场竞争中，成本因素尤为关键。而企业产品的成本从很大程度上决定于该企业的规模大小。因此，美国有色金属冶炼业把技术创新的重点放在扩大产能的研究上。（2）整体的创新重点从冶炼向高新材料转移、从常用金属向稀有金属转移。

       2.日本

       日本的技术创新走的是一条“引进、消化、吸收、再创新”之路。日本大多数企业都拥有不同规模的研究机构，住友金属矿山株式会社中央研究所是从事有色金属技术开发的企业研究所中的代表。由政府研究机构、企业和大学组成的研究中心能不断提出对学术界、产业界和社会影响较大的、任务明确的战略性课题。而日本在有色金属冶炼部分的技术开发重点首先是节能技术，另一个重点是资源的综合利用及金属再生回收，日本的再生铝技术居世界领先地位。

       3.俄罗斯

       近年来，俄罗斯及其他独联体国家在有色金属工业生产技术的引进与创新方面主要取得了一些新进展：在湿法冶金领域，俄罗斯开发出了新的溶剂萃取和离子交换工艺，可以分离、提取各种稀有元素和难熔金属。俄罗斯所有锌厂和哈萨克斯坦的齐姆肯特炼铅厂均已应用从锌溶液中萃取铟的工艺。在全世界的生产实践中，这是一种非常独特的工艺，可将铟的回收率由10%提高到30%；俄罗斯研究机构和相关企业还开发出了高纯锌、碲、铟、铋、锑等有色金属的生产方法，将各种新技术进行组合用于生产高纯金属。此外，俄罗斯还开发出用于处理炼油厂大量废旧催化剂，从中回收铂、钯、钼、钴和镍等有价元素的新工艺。

       三、打破国外专利封锁

       以最重要的发明专利为例。2001～2010年，美国共在中国申请有色金属发明专利5860件，占同期中国有色金属发明专利申请量的19.8%；日本申请量为8222件，占比27.8%；德国申请量为2412件，占比8.2%；3个国家共计申请有色金属发明专利16494件，占比55.7%。由于还有其他国家在中国申请有色金属发明专利，据此可以推算在中国有色金属发明专利申请中，国外申请方的专利数量要远超过50%。而国外专利申请的主力和大户就是跨国冶金行业的巨头，这些巨头已在中国进行了专利战略布局，且拥有的专利技术很多处于行业技术的核心部分。这些巨头往往在掌握关键技术后就实行技术封锁，导致我国国内有色金属企业的发展常常受制于人。

       20世纪末期，金属纤维已发展成为新型的功能材料和高技术产品。金属纤维制备技术由于难度大、工艺复杂，一度只有美国、比利时、日本等少数几个国家掌握，比利时Bekaert公司曾控制了世界一半以上的市场。在20世纪80年代中期，我国国内开始大规模兴建化纤厂，在化纤生产过程中要用到不锈钢纤维毡，而当时金属纤维毡全部从比利时进口。进口的纤维毡价格昂贵且交货不及时，严重影响了国内企业生产，由此西北有色金属研究院从1990年开始进行自主研发。在完成实验室的相关研制后，于1996年左右进行工业试生产，并在1998年实现了金属纤维产业化的目标，建成了国内最大的金属纤维及制品科研、生产和检测基地。